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币安赵长鹏被罚43亿美元
据多家海外权威媒体近日报道，前币安CEO兼创始人赵长鹏“CZ”将于2024年4月30日在美国华盛顿地区法院接受判决，其实在这次判决前赵长鹏本人已经在去年11月底时与美国当局达成了和解，并同意支付创造历史记录的43亿美元的罚单，但是这并不能给cz本人免除刑罚，根据专业人士分析，cz赵长鹏本人的刑期可能长达12至18个月，当然考虑到他积极配合并且已经认罪认罚，可能获得量刑宽大的处理。 2 币安受罚经过 在与币安达成合作后美国司法部长在2023年11月21日召开新闻发布会，在发布会上司法部长梅里克加兰不无得意地宣布：币安交易所和CZ本人已经与司法部达成了共计43亿美元的和解协议。这份和解协议将涵盖美国财政部和商品期货交易委员会（CFTC）等政府部门的“民事监管执法行动”。 加兰在发布会中表示：“币安将利润至于美国人民的安全之上”，还列举了一些具体犯罪的事实，如币安为美国制裁的国家或地区提供了服务、没有能够做好合规和风险管控、反洗钱合规不完善、明知客户有很多美国人但是没有按照美国的金融规定进行管理等等。 除了司法部长外，财政部长耶伦也对此事发表了看法，耶伦表示作为和解协议的一部分，币安将向金融犯罪执法网络支付超过34亿美元的罚款，并向财政部外国资产控制办公室支付约10亿美元的罚款，共计超43亿美元。 3 赵长鹏的影响力 cz赵长鹏作为加密圈子的老玩家很多人应该都听说过，让赵本人最为出圈的事情还是2022年彭博社的一篇报道，2022年1月彭博全球亿万富豪榜发布，其中“华人首富”的头衔正是赵长鹏，当年以净资产941亿美元登顶。超过了拼多多的黄峥，字节的张一鸣等一众互联网大佬。而这时距离他创业开始仅仅过去了5年。 按照2024年的最新福布斯富豪排行榜，cz赵长鹏也依然在榜内排名第50名，赵本人依然是加密世界最具影响力和最具象征意义的人之一，而对这样一个非常具有影响力的人“下刀子”可以说目的非常明显了。就在cz本人认罪认罚之后美国长臂监管的组合拳就来了。 4 进一步的行动 2024年3月11日据美国媒体的消息，纽约州总检察长Letitia James周四对KuCoin 提起诉讼，指控kucoin交易所在未向总检察长办公室注册的情况下提供符合证券定义的代币（包括以太币），从而违反了证券法。众所周知这是一家由华人创建的总部位于塞舌尔的加密交易平台。最有趣的是当时比特币ETF刚刚获批，在此之前美国商品期货交易委员会（CFTC）一直坚称比特币和以太币都是商品资产。这是第一次将以太坊称之为证券，并以此证明kucoin违反美国的证券法需要受到法律制裁。 两周后美国司法部正式对kucoin提起诉讼，对kucoin交易所和两位创始人提起了反洗钱法的指控，起诉书中表示该交易所并未在美国金融犯罪执法网络注册为货币服务业务。没有实施任何有效的用户管理，使得该交易所“事实上被用作洗钱可疑和犯罪活动收益的工具，包括违反制裁、暗网市场和恶意软件的收益”。 5 孙宇晨被起诉 美国证券交易委员会（SEC）在4月17日向曼哈顿联邦法院再次提交对孙宇晨的起诉书，起诉中称在推广、提供和销售TRX和BTT期间，孙宇晨经常前往美国。2017年至 2019年间，孙在美国总共呆了380多天，出差地点包括纽约市、波士顿和旧金山。而“TRX”和“BTT”都属于未在美国注册的证券产品，都属于非法产品且非法销售给美国用户，这就是一种明显的违法行为。孙宇晨辩解称TRX和BTT“全部在海外”出售，并且销售采取了避开美国市场的措施。 这其实已经不是孙宇晨被美国第一次盯上了，2023年3月22日美国证券交易委员会（SEC）宣布对孙宇晨及其三家全资公司Tron Foundation Limited、BitTorrent Foundation Ltd. 和 Rainberry Inc.（前身为 BitTorrent）提出指控，罪名是未经注册提供和出售加密资产证券 Tronix (TRX) 和 BitTorrent (BTT)。还指控孙及其公司通过大量清洗交易欺诈性地操纵TRX二级市场。此 6 Coinbase和Uniswap的遭遇 除了上面这些起诉之外，美国监管还将手伸向了众多知名的加密web3巨头，最知名的如起始于2023年6月的coinbase起诉案，2024年初开始对uniswap的起诉案等等，这些起诉的核心都是围绕加密货币是否为证券产品，以及这些产品是否需要美国SEC的监管等内容。 让人觉得有趣的是coinbase从被监管盯上到现在没有被罚一分钱，反而coinbase宣称将积极应对起诉，有必要会上诉到美国最高法院。Uniswap被起诉中有专家分析表示，SEC胜诉的可能性“微乎其微”。 值得注意的是，Coinbase是美国本土知名加密交易市场，纳斯达克上市股票代码COIN，创始人布莱恩阿姆斯特朗是出生于加州湾区的知名美国企业家，uniswap公司位于美国本土，创始人海登亚当斯是出生于纽约的美国企业家。 7 借机收割还是合规需要？ 通过这些事实的对比可以看出，美国所谓监管对于本土企业和海外企业完全是两套做法，看起来标准一致都为了所谓监管合规，但是对于海外企业恨不得扒一层皮，而对于美国本土的企业则是高高举起轻轻放下。就算赵长鹏是加拿大人，孙宇晨拥有格林纳达国籍都完全逃不掉所谓处罚。 2024年1月3日，据美联社报道，美国联邦政府国债已经超过了34万亿美元，创历史新高。现在正是美国政府最缺钱的时候，到处搞钱的企图也非常明显，针对加密行业的所谓监管处罚才刚刚开始，也许未来还会看到更多的所谓罚款，到时候大家也许就见怪不怪了。
